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香港证监会对于瑞信作出公然谴责并罚款合共280万港元

发布时间:2020-02-23 18:22:45

中新经纬客户端6月19日电 19日,香港证监会网站颁布一则罚单,对于Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)及Credit Suisse AG(CSAG)(统称瑞信)作出公然谴责并罚款合共280万港元。因其不服从披露划定颁发某些有关香港上市证券的研讨讲演。

香港证监会指出,2006年至2016年8月11日期间,CSHK及CSAG不在颁发有关香港上市证券的研讨讲演中,披露它们与相干公司的投资银行业务关联。这一问题是由瑞信其中一项资讯体系数据中的资讯科技逻辑问题所招致,该问题于2016年8月11日被纠正。

此外,香港证监会表现,瑞信为了改动其研讨讲演中的庄家运动披露信息而在2016年8月进行体系更新工作,招致没有慎地将有关披露信息从一个其研讨讲演的披露信息范本中移除。因而,CSHK或CSAG在2016年8月至2017年5月31日期间所散发的某些有关香港上市证券的研讨讲演,不披露CSHK是一名庄家。该问题于2017年5月31日被纠正。

证监会以为,CSHK及CSAG不制定有效的体系及监控办法,以确保合乎披露划定跟 及时侦测披露缺失。(中新经纬APP)


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