首页

黑马推荐

内幕消息

猎庄绝技

股票书籍

世界股市

软件下载

枪手论坛

  欢迎光临快枪手投资俱乐部!

沪深走势

每日必读

上海证报 证券时报
证券日报 中国证报
华尔街报 信息早报
21世经济 金融时报
每日经济 证券导报
第一财经 语音股吧
创业周刊 保险周刊
参考资讯 深市公告
热点关注 公司信息
沪市公告 操盘理念
证券词典 技术晋级
赢家秘笈 证券知识

酷站精选

名站 搜索 财经 书店
娱乐 聊天 旅游 BBS
游戏 集邮 电台 文学
教育 人才 电脑 下载
女性 购物 电子 科技
邮箱 壁纸 新闻 爱情
免费 房产 笑话 影视
音乐 明星 美女 军事
时装 艺术 学习 男士
硬件 软件 饮食 交通
健康 摄影 考试 电视
省市 体育 商贸 商务
手机 宠物 OICQ 汽车
贺卡 交友 银行 保险
图片 MP3 天文 网页

首页链接

银河网 大智慧
中国富贵 投资参考
环球财经 宁波海顺

股民之家

至诚证券

证券学堂

中金在线

股经中外

股票天下

通吃岛网

王道投资

△常胜网

金光168

竹子股吧

宝盛投资

股道黑

古亦通网

股票大全

广州万隆

大诚投资

基金中国

勇华投资

△闪银网

小散户家

古易操盘

8848证券

股市在线

基金之家

大江信息

君安杭州

新元财经

您当前位置:主页 > 猎庄绝技 > 正文

华融证券基金部原总经理暗里接受客户拜托交易证券被罚

发布时间:2019-08-18 16:03:56

华融证券基金部原总经理暗里接受客户拜托并出资千万炒股被罚

磅礴消息记者 徐宏文

证监会近日披露的一份市场禁入抉择书显示,华融证券基金业务部原总经理贺文哲暗里接受客户拜托交易证券,并出资1000万元合伙违法交易股票,终极招致亏损83万元并被10年证券市场禁入办法。而操盘者贺凯被处以5年证券市场禁入办法,其先后在华融证券基金业务部、专户理财部从事证券期货投资买卖。

贺文哲于2004年4月20日获得证券从业资历。2016年3月20日,贺文哲与华融证券签署劳动合同,担任华融证券基金业务部总经理。

贺凯于2014年3月8日获得证券从业资历。2016年1月至9月辞职于方正证券,担任自营衍生品部投资经理。2016年11月1日,贺凯与华融证券签署劳动合同,先后在基金业务部、专户理财部从事证券期货投资买卖。

市场禁入抉择书显示,没有晚于2016年9月7日,管某薇与贺文哲达成口头协定,管某薇拜托贺文哲寻觅操盘手代办其交易证券,管某薇与操盘手依照8:2比例分享交易证券收益,代办买卖没有保障本金保险。

2016年9月7日,贺文哲配偶刘某应贺文哲要求将1000万元资金转入管某薇节制的建设银行账户中。2016年9月8日,管某云应管某薇要求在招商证券深圳益田路免税商务大厦证券营业部开破证券账户,该账户由管某薇使用。2016年9月9日,管某薇通过其节制的建设银行账户向“管某云”证券账户关系的资金账户转入资金合计3785.20696万元,该资金中包含管某薇自有资金2785.20696万元跟 贺文哲通过刘某转入的资金1000万元。

没有晚于2016年9月12日,管某薇将“管某云”证券账户账号、密码告知贺文哲。贺文哲支使贺凯节制该证券账户交易证券,并与贺凯商定由其取得交易证券收益的20%。没有晚于2016年9月12日,贺文哲将证券账户账号跟 密码及买卖工具托付贺凯,用于证券交易运动。贺文哲、贺凯自没有晚于2016年9月12日至没有早于2017年8月24日期间节制该证券账户。期间,贺凯应用贺文哲提供的买卖工具进行详细证券交易运动,贺文哲可随时登陆该账户账号,从而把握该账户买卖情形。二人常常探讨账户操作情形,贺文哲常常向贺凯提供投资倡议。贺凯知悉账户中的1000万元来自贺文哲、刘某的情形。

证监会考察认定,涉案期间,“管某云”证券账户共买卖“亿阳信通”“积成电子”“金财互联”“上海银行”等33只股票。截至2017年8月10日,该账户累计成交金额1.81亿元,持有股票市值2748.88万元,账面亏损83.41万元。管某薇未向贺文哲、贺凯支付收益分红。

证监会抉择,对于贺文哲采取10年证券市场禁入办法,对于贺凯采取5年证券市场禁入办法。自宣告抉择之日起,在禁入期间内,没有得从事证券业务或担任上市公司、非上市公家公司董事、监事、高档治理职员职务。

附:中国证监会市场禁入抉择书(贺文哲、贺凯)

〔2018〕17号

当事人:贺文哲,男,1977年1月出身,住址:广东省深圳市南山区。

贺凯,男,1973年5月出身,住址:北京市海淀区。

根据《中华人民共跟 国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我会对于贺文哲、贺凯暗里接受客户拜托交易证券、证券从业职员违法交易股票案进行了破案考察、审理,依法向当事人告知了作出市场禁入的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说申辩意见,未要求听证。本案现已考察、审理终结。

经查明,贺文哲、贺凯具有以下违法现实:

一、贺文哲、贺凯证券从业阅历及任职情形

(一)贺文哲证券从业阅历及任职情形

贺文哲于2004年4月20日获得证券从业资历。2016年3月20日,贺文哲与华融证券股份有限公司(以下简称华融证券)签署劳动合同,担任华融证券基金业务部总经理。

(二)贺凯证券从业阅历及任职情形

贺凯于2014年3月8日获得证券从业资历。2016年1月至9月辞职于方正证券股份有限公司,担任自营衍生品部投资经理。2016年11月1日,贺凯与华融证券签署劳动合同,先后在基金业务部、专户理财部从事证券期货投资买卖。

二、贺文哲、贺凯暗里接受客户拜托交易证券、贺文哲违法交易股票情形

没有晚于2016年9月7日,管某薇与贺文哲达成口头协定,管某薇拜托贺文哲寻觅操盘手代办其交易证券,管某薇与操盘手依照8:2比例分享交易证券收益,代办买卖没有保障本金保险。

2016年9月7日,贺文哲配偶刘某应贺文哲要求将10,000,000.00元资金转入管某薇节制的建设银行账户中。9月8日,管某云应管某薇要求在招商证券深圳益田路免税商务大厦证券营业部开破证券账户,该账户由管某薇使用。9月9日,管某薇通过其节制的建设银行账户向“管某云”证券账户关系的资金账户转入资金合计37,852,069.60元,该资金中包含管某薇自有资金27,852,069.60元跟 贺文哲通过刘某转入的资金10,000,000.00元。没有晚于9月12日,管某薇将“管某云”证券账户账号、密码告知贺文哲。贺文哲支使贺凯节制该证券账户交易证券,并与贺凯商定由其取得交易证券收益的20%。没有晚于9月12日,贺文哲将证券账户账号跟 密码及买卖工具托付贺凯,用于证券交易运动。贺文哲、贺凯自没有晚于2016年9月12日至没有早于2017年8月24日期间节制该证券账户。期间,贺凯应用贺文哲提供的买卖工具进行详细证券交易运动,贺文哲可随时登陆该账户账号,从而把握该账户买卖情形。二人常常探讨账户操作情形,贺文哲常常向贺凯提供投资倡议。贺凯知悉账户中的10,000,000.00元来自贺文哲、刘某的情形。

涉案期间,“管某云”证券账户共买卖“亿阳信通”“积成电子”“金财互联”“上海银行”等33只股票。截至2017年8月10日,该账户累计成交金额180,606,142.00元,其中买入金额109,956,469.00元,卖出金额70,649,673.00元,持有股票市值27,488,800.00元,账面亏损834,073.03元。管某薇未向贺文哲、贺凯支付收益分红。

以上现实有相干职员劳动合同、讯问笔录、证券账户材料、买卖流水、银行账户材料、买卖所计算数据等证据证实,足以认定。

我会以为,贺文哲的上述行动违背《证券法》第四十三条、第一百四十五条的划定,形成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述情况。贺凯的上述行动违背《证券法》第一百四十五条的划定,形成《证券法》第二百一十五条所述情况。

依据当事人违法行动的现实、性质、情节与社会危害水平,根据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入划定》(证监会令第115号)第三条第三项、第五条,我会抉择:

对于贺文哲采取10年证券市场禁入办法,对于贺凯采取5年证券市场禁入办法。自我会宣告抉择之日起,在禁入期间内,上述职员没有得从事证券业务或担任上市公司、非上市公家公司董事、监事、高档治理职员职务。

当事人假如对于本抉择没有服,可在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议跟 诉讼期间,上述抉择没有结束执行。

中国证监会

2018年11月8日


上一篇:规模缩水发行市场冷漠 自动治理偏股基金遇严冬
下一篇:人民币对于美元汇率旁边价报6.9574元,下调197个基准点

免责条款

巨潮资讯

高速行情

智能选股

常用软件

外汇牌价

时间之窗

网站地图



辽ICP备05001228号
  本站由北京新网提供网络带宽及服务器资源. 
电话:15942587088  邮箱:qingjue@vip.sina.com  OICQ:18523226